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Come diventare un consulente finanziario

Per riempire le loro fila di consulenti finanziari, le principali aziende di Wall Street erano solite gestire programmi di formazione per consulenti finanziari, principalmente per neolaureati, ma molti di questi sono stati smantellati per risparmiare sui costi. Entrare nel campo diventa così più difficile. Invece, le aziende si affidano sempre più spesso all'assunzione di consulenti finanziari esperti dei concorrenti.

Diventare un consulente finanziario

Quando le società di intermediazione mobiliare addestrano nuovi consulenti finanziari, di solito cercano professionisti del settore dei servizi finanziari con esperienza che sono alla ricerca di un cambiamento di carriera. Inoltre, diventare un consulente finanziario oggi richiede spesso un intenso networking mirato a trovare un singolo professionista o una squadra disposta ad assumere un apprendista, per aiutare a servire e / o espandere il proprio libro di affari.

Inoltre, coltivare un influente sponsor sul posto di lavoro con influenza e connessioni nei posti giusti può essere un biglietto per entrare nel settore della consulenza finanziaria da altre posizioni nei servizi finanziari.

La precedente certificazione ed esperienza come pianificatore finanziario possono essere uno sfondo particolarmente utile per chi è interessato a fare la transizione per diventare un consulente finanziario. In effetti, un numero crescente di team di consulenti finanziari e gruppi di esperti vedono il valore nel coinvolgere esperti di pianificazione finanziaria come membri.

Si noti che molte pratiche di consulenti finanziari, incluse quelle impiegate presso importanti società di intermediazione mobiliare, si trasformano in realtà in imprese familiari, con figli o altri parenti del fondatore o consulente principale che vengono coinvolti per assistere e infine ereditare la pratica.

Formazione scolastica

Per un consulente finanziario è previsto un minimo di laurea. Corsi di finanza, contabilità e / o economia sono utili, anche se non richiesti. Forti competenze quantitative e di problem solving sono fondamentali, ma lo sono anche le abilità verbali e di vendita. Un MBA può darvi un vantaggio nel processo di assunzione, a seconda della ditta e della situazione, come potrebbe una laurea in studi giuridici o di legge.

Certificazione

Diventare un consulente finanziario richiede il superamento dell'esame Serie 7 offerto da FINRA e il soddisfacimento dei requisiti di formazione continua. Devi essere sponsorizzato da una società membro FINRA (cioè il tuo datore di lavoro) per sostenere l'esame della Serie 7. In alcune aziende, per alcune posizioni di senior advisor finanziario, e in alcuni stati, possono essere richieste una o più credenziali aggiuntive.


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