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Esame di giurisprudenza combinata uniforme serie 66

Combinato con il superamento dell'esame della serie 7 (General Securities Representative) (che è un prerequisito), è richiesto dalla maggior parte degli Stati prima che qualcuno sia qualificato per lavorare come agente di valori mobiliari o come rappresentante di un consulente per gli investimenti. Mentre le agenzie del governo federale, in particolare la SEC, sono i più importanti regolatori dei mercati mobiliari e del settore dei titoli negli Stati Uniti, spesso si dimentica che i singoli stati hanno i propri regimi normativi e requisiti di licenza.

Passare l'esame della serie 66 equivale a passare sia la serie 63 che la serie 65. Inoltre, mentre amministrato da FINRA, l'esame della serie 66 è sviluppato dalla North American Securities Administrator Association, nota anche come NASAA.

Legge sui titoli in uniforme

Questo è un pezzo di legislazione modello, introdotta per la prima volta nel 1956 e successivamente modificata, progettata per standardizzare e armonizzare le leggi sui titoli degli stati. L'idea era di introdurre le migliori pratiche a livello nazionale, semplificando allo stesso tempo la conformità per le società di valori mobiliari e i professionisti dei titoli.

Definizione di Rappresentante di Investment Advisor

Secondo l'Uniform Securities Act, un rappresentante di un consulente per gli investimenti è una persona assunta da o associata a una società di consulenza di investimento che effettua una delle seguenti azioni:

  • Fa raccomandazioni o dà consigli di investimento
  • Gestisce account o portafogli clienti
  • Determina quali raccomandazioni o consigli riguardanti i titoli dovrebbero essere forniti
  • Fornisce consulenza sugli investimenti o si tiene da solo come fornitore di consulenza sugli investimenti
  • Riceve un risarcimento per sollecitare, offrire o negoziare la vendita o la vendita di consulenza sugli investimenti
  • Supervisiona i dipendenti che svolgono uno dei compiti sopra elencati

D'altra parte, un consulente per gli investimenti non è qualcuno che:

  • Esegue solo atti clericali o ministeriali
  • Il cui coinvolgimento nella formulazione o nell'offerta di consulenza in materia di investimenti è incidentale e che non riceve un compenso speciale per i servizi di consulenza in materia di investimenti

Le società di consulenza per gli investimenti registrate presso la SEC e le persone alle dipendenze o ad esse associate sono esentate dalla registrazione statale separata, dalla licenza o dalla qualifica, ad eccezione dei rappresentanti degli advisor di investimento i cui luoghi di attività effettivi si trovano all'interno di un determinato stato.

esenzioni

I detentori di diverse designazioni professionali, in particolare il CFA e il CFP, sono considerati avere comprovata padronanza dello stesso materiale già, e quindi sono esenti nella maggior parte degli stati dall'esame della serie 66. Altre designazioni di questo tipo includono le credenziali di Personal Financial Specialist (PFS), Chartered Financial Consultant (ChFC) e Chartered Investment Counselor (CIC).

Durata dell'esame

L'esame della serie 66 consiste in 110 domande a scelta multipla e 150 minuti sono assegnati per completare il test. Solo 100 delle domande nell'esame sono effettivamente contate per il punteggio finale del candidato. Ogni test include 10 domande sperimentali da considerare nelle future versioni dell'esame. Sono distribuiti durante l'esame e l'esaminatore non è a conoscenza di quali sono.

Punteggio per passare

L'esame della serie 66 verifica la competenza minima e un punteggio pari a 75 risposte corrette o il 75% delle 100 domande che contano per il punteggio finale. Un candidato che fallisce l'esame Serie 66 deve attendere almeno 30 giorni prima di riprenderlo. La stessa regola si applica a qualcuno che ha fallito una seconda volta e che desidera prenderlo una terza volta. Dopo un terzo fallimento, un candidato deve attendere almeno 180 giorni prima di ripetere l'esame. Questa stessa regola si applica a tutti i successivi tentativi falliti.

Argomenti trattati

Il superamento dell'esame Serie 66 equivale al passaggio sia della serie 63 che della serie 65. Tuttavia, è progettato anche per i candidati che detengono la certificazione della serie 7. Di conseguenza, il test Series 66 omette le domande relative ai prodotti di titoli, all'analisi dei titoli e alla strategia di investimento che rappresentano una parte significativa della Serie 65, ma che sono trattate con maggiore lunghezza e dettaglio nell'esame della Serie 7.

Essere registrati e autorizzati

Ci sono diversi avvertimenti relativi al superamento dell'esame Serie 66. In primo luogo, il candidato è ancora responsabile della conoscenza e del rispetto dei requisiti specifici delle leggi e dei regolamenti sui titoli degli stati in cui condurrà affari. In secondo luogo, mentre superare l'esame spesso è un prerequisito chiave per ottenere la licenza per fare affari in uno stato particolare, non è necessariamente l'unico e non conferisce mai un diritto automatico di essere concesso in licenza o registrato in un dato stato. Nondimeno, la NASAA crede fermamente che l'Esame di legge statale combinata uniforme promuova una migliore regolamentazione dei titoli di stato e una migliore protezione del pubblico degli investitori promuovendo l'uniformità in tale regolamento e negli standard di qualificazione per i professionisti finanziari.


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