Attività commerciale

Serie 11 - Assistente vendite registrato

Esame Assistente vendite registrato

L'esame FINRA Series 11 è anche noto come Assistant Representative-Order Processing Examination. Passando si qualifica un assistente di vendita di intermediazione per prendere e inserire gli ordini dei clienti non richiesti per conto di un consulente finanziario, e per dare quotazioni dei prezzi correnti dei titoli. Un ordine non richiesto di acquistare o vendere titoli è uno fatto dal cliente di sua iniziativa, senza raccomandazioni, suggerimenti o suggerimenti da parte di un dipendente della società di servizi finanziari che accetta l'ordine per l'elaborazione.

Standard più elevati presso le grandi imprese

L'esame della serie 11 è essenzialmente una versione troncata e semplificata delle parti equivalenti dell'esame della serie 7. Si noti, tuttavia, che le più grandi società di intermediazione al dettaglio tendono a tenere gli addetti alle vendite registrati a un livello di conoscenza molto più elevato, richiedendo loro di superare gli esami della Serie 7 e della Serie 66, gli stessi test che devono superare i loro consulenti finanziari.

Restrizioni ai dichiaranti della serie 11

Gli addetti alle vendite registrati della serie 11 devono rispettare queste restrizioni sull'attività lavorativa:

  • Devono essere fisicamente presenti nei locali della loro ditta membro al momento dell'accettazione e dell'elaborazione di ordini client non richiesti o al momento della quotazione del prezzo.
  • Devono essere sotto la diretta supervisione di un preposto adeguatamente registrato.
  • Non possono offrire consulenza o opinioni sugli investimenti.
  • Non possono fare raccomandazioni.
  • Non possono inserire ordini per conto della stessa azienda membro.
  • Non possono accettare o aprire nuovi account.
  • Non possono pre-qualificare i clienti esistenti.
  • Non possono accettare ordini per titoli municipali o programmi di partecipazione diretta.
  • Non possono ricevere compensi extra diretti o indiretti per il numero o la dimensione delle transazioni che elaborano.

Vantaggi degli Assistenti di vendita registrati

Un commesso di vendita registrato di Serie 11 può essere di particolare valore per un consulente finanziario o un team di consulenti finanziari che riceve un volume significativo di ordini commerciali non richiesti da parte dei clienti nel suo libro di attività.

Svantaggi degli Assistenti di vendita registrati

Un assistente alle vendite registrato soggetto alle restrizioni sopra elencate è un puro acquirente che non può offrire consulenza e consulenza. Il consulente finanziario di record potrebbe quindi voler gestire ordini non richiesti, offrire tali consigli ai clienti ove opportuno, quando questi ordini potrebbero essere sconsiderati.

Contenuto dell'esame

L'esame della serie 11 comprende 50 domande e dura un'ora. Un punteggio del 70% è un voto superato. Le principali aree tematiche trattate nell'esame sono:

  • Tipi di titoli
  • Conti clienti e ordini
  • Mercati dei valori mobiliari
  • Regolamentazioni del settore sicurezza

Più in particolare, l'esame della serie 11 verifica la conoscenza di:

  • Classi di azioni ordinarie; valore di mercato / prezzo corrente; quote frazionarie
  • Tipi di azioni privilegiate, come cumulativo, convertibile, callable e tasso variabile / variabile
  • La distinzione tra azioni ordinarie e privilegiate e titoli di debito
  • Tipi di opzioni e terminologia di base
  • Ricevute / azioni di deposito americane (ADR e ADS)
  • Fondi comuni di investimento immobiliare (REIT)
  • Tipi di prodotti delle società di investimento e fondi negoziati in borsa (ETF)
  • Tipi di account e le transazioni che possono essere fatte in ciascuno
  • Accettare gli ordini dei clienti e trasmetterli per l'esecuzione
  • Tipi di transazioni e ordini e quando vengono utilizzati
  • Informazioni da registrare su un ordine cliente
  • Determinazione della capacità di un cliente di consegnare titoli da vendere
  • Requisiti di liquidazione
  • Mercati dei titoli e differenze tra mercati d'asta e dei concessionari
  • Terminologia relativa alle transazioni in titoli
  • Requisiti in vigore durante le interruzioni commerciali
  • Ruoli della SEC e della Federal Reserve
  • Ruoli di FINRA e altre organizzazioni di autoregolamentazione
  • The Securities Exchange Act del 1934
  • Insider trading
  • Regole FINRA e NASD su registrazione, qualifica e formazione continua
  • Regole di condotta professionale
  • Procedure di supervisione e conformità presso le aziende associate

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