Attività commerciale

FINRA - Autorità regolatrice del settore finanziario

L'Autorità di regolamentazione dell'industria finanziaria (FINRA) è stata creata nel luglio 2007 quando l'Associazione nazionale dei commercianti di valori mobiliari (NASD) si è fusa con le funzioni di autoregolamentazione della Borsa di New York (NYSE).

Esami FINRA

FINRA gestisce un lungo elenco di esami che sono tra le credenziali più importanti per le persone che ricoprono posizioni chiave nelle aziende associate. Per alcuni lavori, potrebbe essere necessario conservare più certificazioni, superando più esami. Per la maggior parte delle certificazioni FINRA, è necessario ripetere i test ogni pochi anni, per dimostrare di aver tenuto il passo con gli sviluppi nel settore.

Prendendo i test FINRA

Non puoi sostenere i test FINRA come individuo. Invece, devi essere sponsorizzato da una società membro FINRA. Così, il tuo datore di lavoro determinerà quali test devi superare, a seconda del tuo lavoro. La formazione per i test FINRA avviene normalmente attraverso lo studio autonomo, sebbene alcuni datori di lavoro possano offrire corsi di preparazione interni.

Per quanto sopra, il tentativo di cambiare datore di lavoro e di trasferirsi in un nuovo lavoro per il quale non si dispone già della necessaria certificazione FINRA può essere problematico. La tua nuova azienda, in effetti, ti assolderebbe su base contingente. Tu, nel frattempo, sarai in un posto potenzialmente difficile se non supererai il test.

Serie 7: la qualifica di General Securities Representative Series 7 è forse la più nota, obbligatoria per i consulenti finanziari e alcune altre posizioni di vendita.

Serie 6: La qualifica della Serie 6 consente al titolare di negoziare affari in un insieme molto più limitato di prodotti di investimento rispetto alla Serie 7. Questi sono essenzialmente limitati ai prodotti di investimento pacchettizzati come fondi comuni di investimento e rendite variabili.

Serie 63 e 66: gli esami della serie 63 e della serie 66 riguardano i regolamenti sui titoli di stato e potrebbero anche essere necessari per la maggior parte delle posizioni dei consulenti finanziari.

Serie 65: la serie 65 è l'Esame di diritto di consulenza per gli investimenti uniformi che qualifica il titolare come rappresentante di un consulente per gli investimenti.

NASAA

Si noti che, mentre gli esami di Serie 63, 65 e 66 sono amministrati da FINRA, sono preparati da un'organizzazione separata, la North American Securities Administrators Association (NASAA). Inoltre, a differenza della maggior parte dei test FINRA, non è necessario essere sponsorizzati da una società membro FINRA per prendere la serie 63, 65 o 66. Molti stati accettano varie altre qualifiche, in particolare la CFP o la CFA, invece di passare la serie 65 o 66 esami.

Per maggiori informazioni: consultare il sito web FINRA.

Aperture di lavoro: consulta questo elenco di opportunità di lavoro in corso presso FINRA.


Articoli Interessanti
Raccomandato
L'opzione impopolare, ma una buona misura per alcuni Di gran lunga il meno popolare di tutti i certificati pilota è il certificato di pilota ricreativo. Doveva essere una versione più semplice del certificato di pilota privato, ma le restrizioni poste su di esso non sono popolari tra gli studenti.
Esplora le opportunità per chiudere misteri irrisolti A prescindere da quanto possano essere buoni detective della polizia, i casi arriveranno e non potranno essere risolti. Almeno, vale a dire, non subito. Una volta che gli investigatori hanno esaurito tutti i contatti disponibili, il sentiero, come si dice, diventa freddo.
Le persone che lavorano nelle pubbliche relazioni gestiscono le comunicazioni tra un'organizzazione e il pubblico. Ciò può comportare l'acquisizione di un'attenzione mediatica da parte dell'azienda, la reinvenzione di un'immagine di marca o la garanzia che il messaggio di un'azienda sia espresso in modo chiaro e comprensivo.
Molte persone associano i modelli alla perfezione fisica, quando in verità, l'industria della modellazione si rivolge a tutti i tipi di tipi di corpo. Spesso, le cose che fanno sembrare un modello diverso da chiunque altro, sono accreditate dal successo di quel modello (pensate al sorriso di Lauren Hutton, al collo di Iman, alla talpa di Cindy Crawford).
Il concetto di vesting è importante per ogni dipendente di un'azienda che offre benefici che vanno da 401 (K) corrispondenti a contributi ristretti o stock option. Molti datori di lavoro offrono questi benefici come incentivo per aderire e / o rimanere in azienda. Molti di questi benefici sono soggetti a un piano di maturazione.
Potresti conoscerli come PSA, ma cosa li definisce? Gli annunci di servizio pubblico, noti anche come PSA, vanno sotto molti nomi. Negli Stati Uniti, sono noti come annunci di servizio pubblico e sono gestiti dal Consiglio degli annunci. E a Hong Kong, sono noti come annunci di interesse pubblico o API